證券代碼：002213                證券簡稱：大為股份           公告編號：2021-023

深圳市大為創(chuàng)新科技股份有限公司

關于開展外匯衍生品交易業(yè)務的公告

本公司及董事會全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

重要內(nèi)容提示：

1、投資種類：深圳市大為創(chuàng)新科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）擬開展外匯衍生品交易，主要包括遠期、期貨、掉期（互換）和期權等產(chǎn)品或上述產(chǎn)品的組合，對應基礎資產(chǎn)包括證券、指數(shù)、利率、匯率、貨幣、商品等標的或是上述標的的組合。

2、投資金額：公司擬開展的外匯衍生品交易額度為不超過2,750萬美元（或其他等值外幣）。

3、公司開展的外匯衍生品交易業(yè)務均以正常生產(chǎn)經(jīng)營為基礎，以具體經(jīng)營業(yè)務為依托，以規(guī)避和防范匯率風險為目的，不得進行投機和非法套利交易。

4、特別風險提示：本投資無本金或收益保證，在投資過程中存在市場風險、流動風險及履約風險等，敬請投資者注意投資風險。

一、交易概述

（一）投資目的

隨著人民幣定價機制趨于透明，匯率市場化改革提速推進，匯率和利率波動幅度不斷加大，外匯市場不確定性越發(fā)凸顯。近兩年，公司信息事業(yè)部業(yè)務發(fā)展較快，其進出口業(yè)務持續(xù)增加（主要采用美元結算），預計公司將持續(xù)面臨匯率或利率波動的風險。

公司擬開展的衍生品交易業(yè)務與日常經(jīng)營需求是緊密相關的，旨在提高公司應對外匯波動風險的能力，防范匯率波動對公司利潤和股東權益造成不利影響，增強公司財務穩(wěn)健性。

（二）投資金額

公司擬在不超過2,750萬美元（或其他等值外幣）的額度內(nèi)開展外匯衍生品交易，以上額度在期限內(nèi)可循環(huán)滾動使用，但在以上額度期限內(nèi)任一時點的累計余額不超過2,750萬美元（或其他等值外幣）。

（三）投資方式

公司及控股子公司開展的外匯衍生品交易主要包括遠期、期貨、掉期（互換）和期權等產(chǎn)品或上述產(chǎn)品的組合，對應基礎資產(chǎn)包括證券、指數(shù)、利率、匯率、貨幣、商品等標的或是上述標的的組合；交易對手方為經(jīng)國家外匯管理局和中國人民銀行批準，具有外匯衍生品交易業(yè)務經(jīng)營資格的金融機構；外匯衍生品交易以正常外匯資產(chǎn)、負債為背景，業(yè)務金額和業(yè)務期限與預期外匯收支期限相匹配；外匯衍生品交易使用公司的銀行綜合授信額度或保證金交易，到期采用本金交割或差額交割的方式。

（四）投資期限

與基礎交易期限相匹配，一般不超過十二個月。

（五）資金來源

公司外匯衍生品交易業(yè)務使用流動資金。

（六）授權

公司董事會授權董事長在上述額度范圍內(nèi)具體實施外匯衍生品交易業(yè)務的相關事宜。

二、審批程序

公司于2021年3月25日召開的第五屆董事會第十一次會議、第五屆監(jiān)事會第八次會議審議通過了《關于開展外匯衍生品交易業(yè)務的議案》；根據(jù)《深圳證券交易所上市公司規(guī)范運作指引》及《公司章程》等的相關規(guī)定，該事項屬于董事會審批權限范圍內(nèi)，無需提交股東大會審議；本次交易不構成關聯(lián)交易，亦不構成《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》所規(guī)定的重大資產(chǎn)重組。

三、開展外匯衍生品交易業(yè)務的風險分析及風控措施

（一）風險分析

公司開展外匯衍生品交易遵循鎖定匯率、防范利率風險原則，不做投機性、套利性的交易操作，但外匯衍生品交易操作仍存在一定的風險：

1、市場風險：匯率波動具有雙向性，在遠期匯率走勢中，可能出現(xiàn)遠期外

匯交易匯率鎖定價格低于交割當日公司記賬匯率，造成公司匯兌損失。

2、流動性風險：外匯衍生品以公司外匯資產(chǎn)、負債為依據(jù)，與實際外匯收支相匹配，以保證在交割時擁有足額資金供清算，或選擇凈額交割衍生品，以減少到期日現(xiàn)金流需求。

3、履約風險：公司開展外匯衍生品交易的對手均為經(jīng)國家外匯管理局和中國人民銀行批準，具有外匯衍生品交易業(yè)務經(jīng)營資格的金融機構，履約風險較低。

4、其它風險：如操作人員未按規(guī)定程序進行外匯衍生品交易操作或未能充分理解衍生品信息，將帶來操作風險；在開展交易時，如交易合同條款不明確，或相關法律發(fā)生變化或交易對手違反相關法律制度，可能造成合約無法正常執(zhí)行而給公司帶來損失。

（二）風控措施

1、公司第五屆董事會第十一次會議審議通過了《外匯衍生品交易業(yè)務管理制度》，對金融衍生品業(yè)務的操作原則、審批權限、責任部門及責任人、內(nèi)部操作流程、信息隔離措施、內(nèi)部風險報告制度及風險處理程序、信息披露等作了明確規(guī)定，防范內(nèi)部控制風險。

2、公司為開展外匯衍生品交易業(yè)務配備專業(yè)人員，并定期進行業(yè)務知識和風險制度等方面的專業(yè)培訓。

3、公司財務部密切跟蹤金融衍生品公開市場價格或公允價值變動，及時評估金融衍生品業(yè)務的風險敞口變化情況，并定期向公司相應監(jiān)管機構報告。

4、公司開展的外匯衍生品交易以減少匯率波動對公司影響為目的，禁止任何風險投機行為；公司外匯衍生品投資額不得超過經(jīng)董事會或股東大會批準的授權額度上限；公司不得進行帶有杠桿的外匯衍生品交易。

5、公司將審慎審查與金融機構簽訂的合約條款，嚴格執(zhí)行風險管理制度，以防范法律風險。

四、外匯衍生品交易對公司的影響

1、公司開展的衍生品交易業(yè)務與日常經(jīng)營需求是緊密相關的，有利于提高公司應對外匯波動風險的能力，防范匯率波動對公司利潤和股東權益造成不利影響，增強公司財務穩(wěn)健性。

2、公司需嚴格按照《企業(yè)會計準則第22號——金融工具確認和計量》、《企業(yè)會計準則第24號——套期會計》、《企業(yè)會計準則第37號——金融工具列報》等相關規(guī)定及其指南，對擬開展的外匯衍生品交易業(yè)務進行相應的核算和披露，反映資產(chǎn)負債表及損益表相關項目。

公司將密切關注外匯衍生品業(yè)務開展情況，根據(jù)相關規(guī)則的要求及時履行信息披露義務。

五、獨立董事意見

公司已就擬開展的衍生品交易出具可行性分析報告，擬開展外匯衍生品交易業(yè)務與日常經(jīng)營需求緊密相關，并以降低外匯匯率及利率波動風險為目的，不存在任何風險投機行為，有利于提高公司及子公司的資金使用效率，增強公司應對外匯波動風險的能力，更好地規(guī)避和防范公司所面臨的外匯匯率波動風險，增強公司財務穩(wěn)健性，不影響公司及子公司正常的生產(chǎn)經(jīng)營。公司第五屆董事會第十一次會議審議通過的《外匯衍生品交易業(yè)務管理制度》，有利于加強交易風險管理和控制，不存在損害公司和股東利益，尤其是中小股東利益的情形，該議案的審議程序符合有關法律法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定。因此，我們同意公司開展外匯衍生品交易業(yè)務。

九、備查文件

1、經(jīng)與會董事簽字并加蓋董事會印章的《第五屆董事會第十一次會議決議》；

2、經(jīng)獨立董事簽字的《獨立董事關于第五屆董事會第十一次會議相關事項的獨立意見》；

3、經(jīng)與會監(jiān)事簽字并加蓋監(jiān)事會印章的《第五屆監(jiān)事會第八次會議決議》；

4、《關于開展外匯衍生品交易的可行性分析報告》；

5、《外匯衍生品交易業(yè)務管理制度》。

特此公告。

深圳市大為創(chuàng)新科技股份有限公司

董 事 會

2021年3月25日